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责任编辑:公司观察上海证券报 ⊙记者 徐蔚 ○编辑 朱茵因部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬偏低等问题,第一创业证券近日被深圳证监局出具警示函。第一创业证券并非近期唯一一家因合规保障问题而收到警示函的券商。此前,江苏证监局、上海证监局和河南证监局均针对券商的合规管理出具了警示函。据悉,有证监局向券商下发通报,要求券商传达有关处罚的情况,以重视合规管理问题。据悉,新一轮券商合规自查工作或再次展开。

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据中国日报报道,在陈大光去世之前2天,也就是9月19日,他还在越南河内举行的亚洲最高审计组织(ASOSAI)第14届大会上,接见了出席会议的各代表团代表。根据越通社的公开报道,9月19日下午,陈大光在主席府会见了亚审组织各机构代表团团长。会见时,越南国家审计署审计长胡德福向陈大光汇报关于亚审组织第14届大会的计划。陈大光则对来越南出席亚审组织第14届大会的国际代表表示欢迎。

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